岁末年初协同公安打击证券违法再升级

记者日前从证监会了解到，近年来证监会积极加强与公安司法机关协作，坚决查处资本市场重大违法行为。自2015年以来，证监会累计向公安机关移送证券期货涉嫌犯罪案件及线索共159起，超过此前三年移送数量的总和，其中，今年前十个月案件移送数量达到47起，同比增长34%。

时值年末岁初，证监会协同公安机关，打击证券违法行为再度升级，举办培训班，分析违法行为新动向，确立五大办案基地，集各方办案资源全力打击严重证券违法犯罪行为。

联手开展严打老鼠仓专项行动

12月23日，在证监会例行新闻发布会上，新闻发言人张晓军透露，证监会近期会同公安部联合部署开展“打击防范利用未公开信息交易违法行为专项执法行动”。

在证监会专项执法中，此次专项执法是今年继部署会计师、评估机构等中介机构违法违规、IPO欺诈发行及信息披露违法违规、市场操纵违法后，开展的第4批专项执法行动。

据张晓军介绍，今年以来，证监会已向公安机关移送了35起利用未公开信息交易(俗称老鼠仓)案件，是目前证监会移送公安机关追究刑事责任比例最高的一类案件。

在与公安部门协同打击证券违法活动看来，此次联手，针对性强，部署严密。

针对老鼠仓案件，是一些金融资管行业中高学历、高智商、金融从业经验丰富的所谓行业精英人才严重背离职业操守进行违法行为的现状，在此次专项行动中，证监会稽查部门将会同公安部证券犯罪侦查局、基金业协会将通过“严谨自律监管、严格行政执法、严厉刑事打击”三位一体的工作模式，强化行政执法与自律监管、刑事执法衔接工作，构建利用未公开信息交易的综合防控体系。

举办培训班分析违法行为新动向

记者从证监会获悉，11月28日至12月2日，证监会与公安部联合组织打击证券期货违法犯罪执法培训班。这为现今联手打击证券违法犯罪行为打下办案基础。

联合培训班针对近年来证监会和公安司法机关查办内幕交易、操纵市场、违规披露等证券期货犯罪案件，从行政执法、刑事侦查、审查起诉、司法审判各个环节，对典型案例进行了链条式、全方位剖析。

近年来，随着证券期货市场快速发展，新型领域违法犯罪案件不断出现，操纵市场、内幕交易、违规披露等传统犯罪行为手法不断翻新、形式也更加隐蔽。证监会在坚决查处、及时移送涉嫌犯罪案件的同时，全力支持公安司法机关对新型、复杂案件依法刑事追责。

揭秘涉嫌犯罪活动新趋势

据证监会介绍，总体看，近来涉嫌证券期货违法犯罪活动呈现四方面趋势。

一是金融资管领域老鼠仓案件多发高发。案发领域由公募基金向券商、保险和银行等资管行业蔓延，从业人员共同犯罪、公募和私募内外勾结苗头出现。

二是内幕交易、操纵市场等典型犯罪更趋复杂、新型。2015年以来移送相关案件及线索61起，占比38%。上市公司相关人员与私募机构配合，以市值管理名义操控信息披露节奏，利用信息优势操纵市场，成为监管执法重点；新业务、新工具、新技术与传统违法手法相结合，利用高频程序化交易破坏市场公平已经引起监管部门高度关注。

三是利用新媒体编造传播虚假信息，甚至从事“抢帽子”操纵。随着移动互联技术广泛应用，涉及宏观监管政策、公司经营等不实信息得以广泛、迅捷传播，市场危害极大；一些没有证券投资咨询资格的机构和人员利用博客、微信从事非法咨询，充当股市“黑嘴”。

四是上市公司财务造假手法隐蔽，涉案环节从IPO向并购重组蔓延。欣泰电气为申请首发上市通过多种手段虚构应收账款，成为首家因欺诈发行被强制退市的创业板公司。有的公司为借壳上市在重大资产重组中提供、披露虚假财务报表，涉嫌在并购重组环节欺诈发行。

证监会发挥专业优势配合追责

证监会称，在与公安司法机关协同执法过程中，证监会将充分发挥专业优势，全力支持和配合公安司法机关对相关案件的后续追责。

首先是对多起重大案件提供专业支持。通过专业分析、技术支持、依法出具行政认定意见等方式，全力支持公安机关侦办利用信息优势、高频程序化交易操纵市场案件；全力支持最高检察院对“马乐利用未公开信息交易案”提出抗诉。

其次是探索行政执法与刑事司法有机衔接新模式。在“甲醇1501”期货操纵等案件中，证监会及时做出行政处罚并依法移送公安机关，对后续刑事追责形成有力支持。

同时，加强研讨交流推动疑难案件查处。针对新三板挂牌企业违规披露、私募债券欺诈发行、跨境操纵市场等新型案件，多次会同公安司法机关、国务院法制工作部门进行类案研讨。

推动夯实证券期货市场法制基础。积极配合最高人民法院开展利用未公开信息交易、操纵市场罪的司法解释起草，针对欺诈发行、信息披露等多项主要证券期货罪名提出刑法修正意见。

公安部门首批确定五大执法基地

记者从11月28日证监会和公安部联合举力的执法培训班上获悉，为进一步整合优势警务资源，形成“上下联动、区域协同、多警合成”的打击证券犯罪新格局，公安部正式确定辽宁省公安厅经侦总队、上海市公安局经侦总队、重庆市公安局经侦总队以及山东省青岛市公安局经侦支队、广东省深圳市公安局经侦支队等五个单位为证券犯罪办案基地。

据公安部经济犯罪侦查局负责人介绍，之所以首批确立五大办案基地，首先是基于现状。近来证券等专业领域大要案件频发，影响范围广、涉及人员多、社会关注度高，其中个别案件甚至有地方保护主义的干扰，侦办及处置难度极大。在此背景下，通过办案基地专门承办特别重大经济犯罪案件及相关工作任务，不仅可以有效地压缩警务指挥层级，而且有利于整合优势警务资源，形成“上下联动、区域协同、多警合成”的打击证券犯罪新格局。

其次，这五个基地无论是在组织机构设置、警力编制配备，还是办案经验、攻坚克难能力和队伍建设等方面，在公安机关打击证券犯罪领域都处于领先地位，它们既是重大案件的侦办基地，也将是证券犯罪研究基地、犯罪情报线索孵化基地和打击证券犯罪专业人才培训基地。

据介绍，下一步，五个办案基地将在公安部和相关省市公安厅局的领导下，进一步完善与履职相适应的组织机构设置形式，强化跨部门跨区域执法合作，不断提升实战化水平和专业化素养，竭尽全力维护资本市场秩序和广大投资者合法权益，保障国家经济安全社会安全。

关键词：证监会，证券期货，证券犯罪，警力编制，行政认定，公募基金，自律监管，办案，老鼠仓，操纵市场