业务尖子挑大梁符合亲历性要求

　　2012年1月6日,中信证券投行部原执行总经理谢风华因内幕交易罪被判处有期徒刑3年、缓刑3年,其妻、华泰证券投资银行部原高级副总裁安雪梅被判处有期徒刑1年、缓刑1年,两人被处罚金990万元,非法所得768万元被依法追缴。由上海市浦东新区人民检察院主任检察官领衔办理的这起保荐人“第一案”,为上海乃至全国办理内幕交易案件提供了范例。

　　2011年年初,上海市人民检察院将“检察办案组织研究”作为重点调研课题,对“检察办案组织制度”的办案组织定位与形式、人员配置、主任检察官的产生、主任检察官的权责等进行了探索研究。并选择浦东新区和闵行区两个基层检察院开展试点。

　　为保障主任检察官行使职权,浦东新区检察院设立了颇为严格的选拔任用程序和职业待遇保障机制。主任检察官通过考核选任和竞岗选任两种程序遴选产生,该院15名主任检察官都是省级以上“三优一能”检察业务尖子。针对不同检察业务实际情况,院里为每名主任检察官配备了两至7名检察官、书记员为助手。为保障办案质量,该院还专门建立了主任检察官联席会议制度、检察长决定或检委会讨论制度、办案督导制度等保障配套机制。

　　专门办理金融、知识产权案件的杜晓丽是浦东新区检察院第一批主任检察官。她接手谢风华夫妇内幕交易案时,案子在社会上已经轰动一时,而且谢风华夫妇都是证券行业知名的保荐人,该院也从未办理过此类新类型案件。

　　在认真审查全案事实与证据后,杜晓丽带领组内检察官助手,重点梳理提炼出案件中内幕交易罪主体认定、内幕信息形成时间界定及知情人范围确定3个与定罪相关的核心问题。比对证券法等相关条款并走访证券界专家后,考虑到案件的疑难复杂程度,杜晓丽建议召开主任检察官联席会议听取意见,并提交检察委员会研究探讨,一一化解了这类新类型犯罪相关的法律条款问题。

　　该案开庭审理时,谢风华与安雪梅的辩护人提出,他们并不是内幕信息的知情人。对此,作为公诉人出庭的杜晓丽援引证券法规定指出,无论是因为身份关系还是工作职责,无论是通过合法途径还是通过非法手段,在内幕信息公开前获取证券法规定的内幕信息的人,都可以认定为证券内幕信息知情人。杜晓丽在法庭上对该案关键问题的观点和阐述的理由得到法庭采纳。

　　由于主任检察官制度适应了检察办案的亲历性等要求,办案人员直接听取案件当事人、律师等的意见,并对案件事实和适用法律作出客观公正、独立地判断,保障了这起疑难复杂案件高质高效地完成。

　　除了优秀公诉人、办案能手等资深检察官外,闵行区检察院在试点主任检察官制度时,选聘了部分青年优秀干警担任代理主任检察官,让他们在实战中积累经验。

　　2012年2月的一天下午,闵行区一家独资企业内,5名工人在进行作业时发生重大生产事故,造成两死1伤的严重后果。而本应在现场指挥施工的班组长王某1个多小时前临时被叫走开会,但其临走前既没有技术交底,也没有指定代班指挥,更没有暂停作业,在无指挥人员的情况下酿成这场悲剧。

　　案件移送闵行区检察院审查起诉后,80后代理主任检察官程慧挑起了大梁。在请教业务专家解决与案件有关的专业技术复杂难题的同时,她带着助手深入事发单位调查。程慧发现,该公司并没有工序流程方面的书面规定,被告人是否违反在现场监督指挥的岗位职责呢?程慧有点犯难了。

　　她将案件提交给主任检察官联席会议进行会商,各主任检察官纷纷提出建议意见,帮助程慧厘清了被告人所承担的岗位职责,确认被告人在生产作业中违反有关安全管理规定,应当以重大责任事故罪追究其刑事责任。与会的主任检察官们还建议,这个案件反映出事发单位在管理上也存在疏漏,可以制发检察建议。程慧采纳了大家的意见,案件提起公诉后,向事发单位制发了相关检察建议。

　　“我觉得现在自己的责任心加强了不少,锻炼的机会也更多了。”从之前一名普通的助理检察员,到如今在检察长授权范围内要对整个办案组独立承担办案责任,程慧这样总结自己担任代理主任检察官以来的体会。

关键词：检察官|内幕交易|浦东新区